针对场外交易证券(over-the-counter)的 SEC 条款修订
新条款将影响您在第一证券买卖“Pink No Information”的股票
2021 年 9 月 28 日星期二，根据 1934 年《证券交易法》对 15c2-11条款的新修订生效，这将影响某些归类为Pink No Information、Grey Market、和Expert Market OTC securities证券（统称为"受影响的场外交易证券 Impacted OTC Securities”）。这些修订限制了经纪交易商为那些没有向监管机构和投资者提供所需的当前财务和公司信息的公司提供报价，还限制了散户投资者买入受影响的场外交易证券。
从2021年9月15日开始，Firstrade 客户将不可以购买被受影响的场外交易证券 (impacted OTC Securities)。我们将在条款生效期前开始限制该类股票的购买，以避免更多的投资者在条款生效后操作遇到困难，无法顺利卖出。
在2021年9月28日生效后，我们依然支持该类股票的卖出操作，但因市场流通性的变化，成交机率将大幅降低。对于受影响的场外交易证券卖出订单规定如下：
-
您不得为该公司附属相关人员、股东或决策者。
-
只接受限价订单
-
受影响的场外交易证券 ( Impacted OTC Securities) 的股票报价可能无法显示
与这些证券的买卖有关的其他限制也可能适用。
为什么美国证券交易委员会（SEC）要更新15c2-11条约？
SEC 表示，由于缺乏受影响的OTC粉红单市场的股票发行人的当前和/或公开信息，可能会对投资者有不利影响。因此，美国证券交易委员会限制显示该名单中的股票的报价功能。
如何可以找到被受影响的OTC粉红单市场的股票名单？
该名单时常会有变动，所以最好的方法就是使用OTC Markets Group官网筛选器功能，选择Markets -> 从 PINKS 下拉菜单中，选择 Pink Limited，然后选择 Expert Market）便可获取最新名单。
如何得到更多关于15c2-11条款更多的信息？
请浏览以下链接获取更多信息。